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富途证券打新服务涉嫌违规!招股书重大调整未提示、投资者“被”顶额认购

发表日期:2019-09-17 | 来源 :洁百利养生 | 点击数: 次 收听:
 

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   平时温文尔雅的王旭(化名),一提到在富途证券打新经历就情绪激动,“非常气愤”是他说得最多的一句话。王旭身上到底发生了什么事?

  时间拉回7月底。今年7月28日,《每日经济新闻》刊发了《新股申购闹大乌龙,申购100股中签165股,券商深夜送“炸弹”,股民沸腾了》的新闻,揭露有投资者通过富途证券打新万达体育,而遭遇超额中签的经历。

  王旭正是通过富途交易账户参与这次打新的投资者之一。

  他对《每日经济新闻》记者表示,富途证券万达体育上市后才向投资者推送新版招股说明书,未及时履行提示义务,严重影响投资者的判断。开盘前,富途证券并未以任何方式向投资者重新确定认购事宜,导致投资者“被”顶额认购甚至超额认购。之后,王旭曾多次与富途证券沟通赔偿事宜,并未得到合理答复。但近日,富途证券竟直接将王旭名下的万达体育股票以当初打新的价格回购,变成了资金。

  从王旭提供的多次与富途相关工作人员的对话看,对于客户打新过后的损失,富途一直闪烁其辞。

  王旭向记者表示,自己申购了300股,中签247股。截至富途回购股票当日,万达体育股价已跌出超过50%。

富途证券打新服务涉嫌违规!招股书重大调整未提示、投资者“被”顶额认购

王旭中签结果通知信息

  为此,记者采访了一位专注服务于股票交易市场的执业律师,该律师表示,根据美国证券交易委员会(以下简称SEC)的法律法规,富途证券提供的服务中,已涉嫌触犯了至少3条监管条例。

  上市后客户才收到更新版招股书

  2019年7月24日(北京时间,下同),王旭递交了万达体育的认购申请。两天后,万达体育在美股上市,中签率超过80%,王旭还没有来得及高兴,就遭遇了上市当天股价大幅下跌。

  《每日经济新闻》记者注意到,在距离上市不足48小时的时间里,万达体育曾两度修改招股说明书。

  第一次是在7月25日,股票发行价格由12~15美元下调至9~11美元,发行规模由3333.3334万份美国存托股票缩减至2800万份,募资金额由原计划最高的5.75亿美元降低至最多3.08亿美元。

  第二次调整是在7月26日,股票发行价格降低至8美元,发行规模降至2380万份,募资规模再次缩水至1.9亿美元。这些在股票市场都属于重大利空。

  而这一系列的变动,此前王旭居然毫不知情。

  王旭称,平时自己工作忙,而且他相信,如果有重大信息变更,承销商会在第一时间通知。但是,他却没有收到任何来自富途的通知。

  梳理王旭申购万达体育的过程,记者发现有5个关键时间点:

  7月24日凌晨0点14分,他发起申购万达体育;

  25日截止认购;

  25~26日招股说明书发生两次变动,但他没收到包括电话、邮件在内的任何通知,甚至连富途牛牛APP上也没看到相关推送;

  26日晚间,万达体育上市;

  30日晚,王旭才从富途证券收到了最新招股书的推送。

富途证券打新服务涉嫌违规!招股书重大调整未提示、投资者“被”顶额认购

万达体育上市前王旭收到的来自富途证券的所有系统通知,并没有新版招股书的推送

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7月30日,王旭才收到新版招股书

  申购新股未经客户重新确认

  根据此前王旭打新1%的中签经历,对于此次申购他原本并不抱太大希望,但是没想到中签率却超过82%,让王旭感觉“很反常”。

  王旭说,当时申购万达体育时发行价最高15美元,富途按1.2倍冻结资金用于申购,300股冻结5400美元。

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富途证券邮件通知冻结5400美元

  这5400美元是王旭在富途证券使用的融资信用额度。

  记者了解到,美股有一个总账户,打新时还要开设一个专用账户,两个账户之间独立核算。7月24日富途先冻结了王旭5400美元。

  记者注意到王旭在8月2日发来的这张截图显示,直至当天,其认购金额还为5400美元,此前富途方面也一直没有明确告知他实际被扣了多少钱用于认购。

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王旭8月2日截图认购记录

  通常,剩余的钱会返还到原来的总账户,由于他使用的是信用额度,所以一直没有收到返款通知。

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